|
|
|
Банковское дело |
[08.01.2024-14.01.2024] |
Регламентирован порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего негосударственного пенсионного фонда
Положение Банка России от 21.09.2023 N 825-П
"О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда"
Зарегистрировано в Минюсте России 25.12.2023 N 76593.
Документ устанавливает случаи и порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда.
В отношении конкурсного управляющего НПФ Банк России наделен соответствующими полномочиями Федеральным законом от 28 декабря 2022 года N 556-ФЗ.
Так, проверка может быть проведена, в частности, в следующих случаях:
поступление в Банк России сведений о недостоверности представляемой отчетности ликвидируемой кредитной организации, страховой организации, НПФ;
истечение одного года после дня завершения предыдущей проверки;
истечение шести месяцев со дня назначения конкурсного управляющего;
нарушение конкурсным управляющим НПФ, осуществляющим деятельность по обязательному пенсионному страхованию, порядка предоставления отчетов и иной информации о ходе конкурсного производства, установленного Указанием Банка России от 26 января 2016 года N 3947-У.
Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Со дня его вступления в силу признаются утратившими силу аналогичное Положение Банка России от 7 февраля 2018 года N 631-П и изменяющий его акт.
С 9 января 2024 года вводятся в действие стандарты Банка России СТО БР НПС-14.0-2024 "Финансовые сообщения в НПС. Торговые операции. Модели связей", СТО БР НПС-15.0-2024 "Финансовые сообщения в НПС. Торговые операции. Альбом схем"
Приказ Банка России от 25.12.2023 N ОД-2244
"О введении в действие стандартов Банка России СТО БР НПС-14.0-2024 "Финансовые сообщения в НПС. Торговые операции. Модели связей", СТО БР НПС-15.0-2024 "Финансовые сообщения в НПС. Торговые операции. Альбом схем"
Стандарты рекомендованы к использованию организациями для обмена финансовыми сообщениями при осуществлении торговых операций и предназначены для участников торговых операций, разработчиков информационного и программного обеспечения, информационных систем.
Банком России даны рекомендации кредитным организациям в целях снижения рисков их вовлечения в отмывание доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма лицами с признаками нелегальной деятельности на финансовом рынке
Информационное письмо Банка России от 27.12.2023 N ИН-08-12/69
"О повышении внимания кредитных организаций к операциям с участием лиц, в деятельности которых имеются признаки осуществления нелегальной деятельности на финансовом рынке"
Для выявления среди своих клиентов таких лиц или их контрагентов рекомендуется использовать "Список компаний с выявленными признаками нелегальной деятельности на финансовом рынке", размещаемый на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", и информацию, доводимую Банком России до сведения кредитных организаций посредством Платформы "Знай своего клиента" с указанием критерия (кода типологии) отнесения юридических лиц (ИП) к группам высокой и средней степени (уровня) риска совершения подозрительных операций.
Приводится алгоритм действий, которые рекомендуется осуществить кредитной организации в случае выявления среди своих клиентов указанных лиц.
Расширен перечень информации, передаваемой Банком России в ФНС в рамках соглашения об информационном взаимодействии
"Дополнение к Соглашению об информационном взаимодействии между Центральным банком Российской Федерации и Федеральной налоговой службой от 29.06.2010 N 01-15/3182/ММВ-27-2/5@"
(утв. Банком России N 014-46-6/11229-С2, ФНС России N ЕД-23-2/43@ 29.12.2023)
В перечень включены сведения и информация о юрлице (индивидуальном предпринимателе) и его деятельности для исключения из ЕГРЮЛ (ЕГРИП) при наличии оснований, предусмотренных пунктом 4 статьи 7.8 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Разработан Стандарт платформы цифрового рубля "Требования и рекомендации к пользовательским интерфейсам при совершении операций с цифровым рублем" Версия 2.0
"Стандарт платформы цифрового рубля "Требования и рекомендации к пользовательским интерфейсам при совершении операций с цифровым рублем" Версия 2.0"
(утв. Банком России)
Стандарт содержит описание минимальных требований, предъявляемых к пользовательским интерфейсам приложения клиента, предоставляемого участником платформы цифрового рубля пользователям платформы цифрового рубля.
По 31.12.2024 продлен период неприменения Банком России некоторых мер воздействия к кредитным организациям и некредитным финансовым организациям
Информационное письмо Банка России от 09.01.2024 N ИН-03-12/1
"О продлении периода неприменения Банком России мер к кредитным организациям и некредитным финансовым организациям"
Речь идет о нарушениях, указанных в Информационном письме Банка России от 15.11.2021 N ИН-014-12/88.
|
(По материалам обзора, подготовленного "Консультант Плюс")
|
|
